企业合规尽职调查材料清单（通用）-凯发网

企业合规尽职调查材料清单

（通用部分模板）

为确定企业合规管理的范围以及合规整改的内容，对企业进行全面的合规尽职调查是必不可少的环节。通常情况下，对于企业合规的尽职调查，可以从企业的设立和历史沿革、治理结构、关联方以及关联交易和同业竞争情况、经营业务、财务、知识产权管理、重大资产、劳动用工、诉讼、仲裁纠纷、处罚等方面开展，并要求企业提供具体的尽调材料。一般来说，企业应当提供以下尽调材料：

一、企业设立和历史沿革尽调材料清单

1.股东协议及其所有修订版本；

2.企业注册资本实缴证明（历次验资报告、资产评估报告及投资证明）以及中国注册会计师就公司股东出资出具的历次验资报告；

3.企业成立以来或近年来的股东会、董事会、监事会的会议记录清单、会议记录及决议 ……